Sanksjeneilibjen: screening, eigendomstests en rapportaazje

Sanksjeneilibjen betsjut kontrolearjen, foardat jild ferpleatst wurdt of guod ferstjoerd wurdt, dat gjin tsjinpartij, eigener, skip of einbrûker betrape wurdt op in beheinde maatregel. As ien dat wol is, befrieze jo wat neffens de wet befrieze moat wurde en melde jo it. Foar in bedriuw yn Nederlân binne de bindende regels de direkt jildende EU-sanksjeregeljouwing, dy't nasjonaal hanthavene wurde fia de Sanksjewet 1977 (Sanciewet 1977). In oertreding is in ekonomysk misdriuw ûnder de Wet op de economische delicten (WED). De regel dy't de measte bedriuwen opfalt, is net de list sels, mar de eigendoms- en kontrôletest. In net-beursnotearre bedriuw wurdt behannele as beursnotearre as ien of mear beursnotearre partijen tegearre 50 prosint of mear derfan hawwe, of as in beursnotearre partij it kontrolearret.

Wa is yn Nederlân bûn oan sanksjes?

Elk bedriuw dat yn Nederlân fêstige is, is bûn oan EU-sanksjes, en dat jildt ek foar elke Nederlânske boarger. De regels jilde ek foar alle saken dy't hielendal of foar in part binnen Nederlânsk grûngebiet dien wurde.

Dy ferplichting giet folle fierder as eksporteurs en banken. It jildt foar de ferfierder dy't in ferstjoering regelet en it softwarebedriuw dat in lisinsje ferlient. It jildt foar de boekhâlder dy't in faktuer útjout, de ferhierder dy't pakhúsromte ferhiert en de oandielhâlder dy't in dividend ûntfangt. Beheinende maatregels jilde foar fûnsen en ekonomyske middels, foar guod en technology, en foar in groeiende list mei tsjinsten.

Wat fereasket neilibjen fan sanksjes fan jo bedriuw?

Yn essinsje fjouwer weromkommende taken. Jo witte mei wa't jo te krijen hawwe en wa't de eigners binne, jo witte wêr't jo guod hinne giet, jo stopje mei in wedstriid, en jo melde it.

Earst moatte jo witte mei wa't jo te krijen hawwe, ynklusyf wa't úteinlik eigener is en kontrolearret. Twad, moatte jo witte wat jo leverje en wêr't it eins telâne komt. Tredde, moatte jo stopje en befrieze op it momint dat in oerienkomst ferskynt, net nei't jo advys hawwe ynwurpen. Fjirde, moatte jo rapportearje oan de autoriteit dy't de regeljouwing oanwiist, binnen de perioade dy't it stelt. Elk belied, screening-ark en trainingssesje bestiet om dy fjouwer dingen betrouber en werhelle te litten barre.

Der is gjin minimumdrompel. In lytse betelling oan in notearre partij is in oertreding op krekt deselde wize as in grutte. It makket gjin ferskil dat in ferstjoering routinemjittich, ûnrendabel of in geunst wie foar in langduorjende klant. In oertreding fan sanksjes is ek net allinich in kwestje fan opset. De ferbodsbepalingen wurde objektyf opsteld, en de ôfwêzigens fan kweade trou beynfloedet de straf ynstee fan it misdriuw. Net witte de eigendomsstruktuer fan in tsjinpartij is gjin ferdigening as in ridlik ûndersyk it oan it ljocht brocht hie.

Dit artikel giet oer beheinde maatregels tsjin steaten, entiteiten en yndividuen. Foar sanksjes yn 'e sin fan straffen yn strafrjochtlike en bestjoerlike prosedueres, sjoch ús folsleine hantlieding foar ynternasjonale en nasjonale strafmaatregels.

Wêr komme de regels wei?

Fan regeljouwing fan 'e EU-ried, dy't direkt fan tapassing binne yn Nederlân. Nederlânske wet foeget de hanthaveningsmeganismen ta fia de Sanksjewet 1977 en de WED.

EU-sanksjes nimme de foarm oan fan regeljouwing fan 'e Ried. Se binne fan tapassing yn Nederlân sûnder nasjonale útfieringshanneling. Se trede yn wurking by publikaasje yn it Publikaasjeblêd, yn 'e praktyk op 'e dei dat se ferskine. In tsjinpartij dy't freedtemiddei akseptabel wie, kin dêrom al moandeitemoarn ferbean wurde. De regeljouwing dy't yn 'e praktyk it meast fan belang is, binne de regeljouwing foar it befriezen fan fermogen dy't yn 2014 oannaam is as reaksje op 'e situaasje yn Oekraïne, de sektorale Ruslân-regeling fan itselde jier, de Iran-regeling fan 2012 en de regeljouwing foar dûbel gebrûk fan 2021.

Nasjonale wetjouwing leveret de hanthaveningsapparatuer. De Sanksjewet 1977 is in ramtwet. It jout de ferantwurdlike ministers de macht om sanksjeregelingen út te vaardigen, regelt tafersjoch en makket in oertreding fan in EU-regeling yn Nederlân strafber. Foar finansjele ynstellingen wiist de wet De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) oan as tafersjochhâlders. De Regeling toezicht Sanctiewet 1977 fereasket dat dy ynstellingen in adekwate bestjoerlike organisaasje en ynterne kontrôle hanthavenje en elke oerienkomst sûnder fertraging oan har tafersjochhâlder melden.

Bedriuwen bûten de finansjele sektor hawwe gjin tafersjochhâlder op basis fan lisinsjes. Dit wurdt faak ferkeard ynterpretearre as in ôfwêzigens fan ferplichting. Dat is net sa. It betsjut gewoan dat hanthavening fia de dûane en it strafrjocht komt ynstee fan fia in dialooch mei in tafersjochhâlder.

Hoe wurdt it strafrjocht tapast?

Troch de WED. In oertreding fan 'e regels makke ûnder de Sanksjewet 1977 is in ekonomysk misdriuw, en in opsetlike oertreding is in swiere misdriuw.

As it mei opsetsin begien wurdt, is it in misdriuw; oars is it in minder regeljouwend misdriuw. De WED lit finzenisstraf en boetes ta, ynbeslachname fan 'e krigen winst, en ekstra maatregels lykas it ûnder administraasje pleatsen fan it bedriuw of it befeljen fan syn sluting. De Fiskale Ynformaasje- en Undersykstsjinst (FIOD) docht ûndersyk, ûnder lieding fan it Funksjoneel Parket. Dat is de spesjalistyske tûke fan it iepenbier ministearje dy't ekonomyske en finansjele kriminaliteit behannelet.

Hokker feroarings moatte jo folgje?

Twa: in EU-rjochtline dy't strafrjochtlike straffen harmonisearret, en in Nederlânsk wetsfoarstel dat de Sanksjewet 1977 ferfange sil. Oant dat wetsfoarstel yn wurking treedt, is de hjoeddeiske Wet folslein fan tapassing.

Op EU-nivo ferplichtet Rjochtline (EU) 2024/1226 fan 24 april 2024 lidsteaten om in definieare katalogus fan sanksjeoertredings te kriminalisearjen, ynklusyf it ûntwykjen fan sanksjes. It fereasket ek effektive straffen foar rjochtspersoanen.

Op nasjonaal nivo is yn febrewaris 2026 in wetsfoarstel foar in Wet ynternasjonale sanksjemaatregels yntsjinne by de Twadde Keamer en is dêr noch yn behanneling. Neffens de regearing sil it de Sanksjewet 1977 ferfange en ien sintraal meldpunt foar sanksjes meitsje. It foeget neist strafrjochtlike ferfolging ek bestjoerlike hanthavening ta. Oant it wetsfoarstel oannaam en fan krêft wurden is, bliuwt de Sanksjewet 1977 folslein fan tapassing.

De ynhâld fan 'e maatregels tsjin Ruslân feroaret mei elk pakket, dus in gearfetting hjir soe binnen wiken ferâldere wêze. Foar de foarm fan 'e opienfolgjende pakketten en wat se dekke, sjoch ús oersjoch fan 'e ekstra sanksjes tsjin Ruslân . Foar de praktyske realiteit fan hannel mei de regio, sjoch ús Eurazië en CIS Desk.

Tsjin hokker listen moatte jo screene?

Benammen de konsolidearre EU-list fan persoanen, groepen en entiteiten dy't ûnderwurpen binne oan finansjele sanksjes. Foegje de Nederlânske nasjonale terrorismelist ta en, as jo bleatsteld binne oan 'e FS, de Amerikaanske SDN-list.

Screening is de operative kearn fan it neilibjen fan sanksjes. Jo kontrolearje oan 'e hân fan listen, net oan 'e hân fan lannen. De autoritative boarne foar in bedriuw yn Nederlân is de konsolidearre EU-list, ûnderhâlden troch de Europeeske Kommisje en werjûn yn 'e EU-sanksjekaart. Oantsjuttings fan 'e Feriene Naasjes berikke jo fia dyselde EU-list. Njonken dy list stiet de nasjonale terrorismelist dy't ûnderhâlden wurdt troch de Nederlânske oerheid. Bedriuwen mei bleatstelling oan 'e Feriene Steaten kontrolearje ek de list mei spesjaal oanwiisde steatsboargers fan it Office of Foreign Assets Control.

Wa moatte jo screene?

Folle mear partijen as dejinge dy't jo fakturearje. Elkenien yn 'e keten fan' e transaksje, fan eigners oant ferfierders en banken, moat kontrolearre wurde.

In ferdigenber programma kontrolearret de klant, it memmebedriuw en de oandielhâlders fan 'e klant, en har direkteuren en úteinlike begunstigden. It kontrolearret ek leveransiers en ûnderoannimmers, aginten en tuskenpersoanen, frachtferfierders en ferfierders, de banken oan beide kanten fan 'e betelling, fersekerders, en de einbrûker dy't neamd wurdt op 'e ferstjoerdokuminten. As guod oer see of loft reizgje, kinne skippen en fleantugen op har eigen manier oanwiisd wurde. Identifisearje se mei IMO-nûmer of registraasjemerk ynstee fan mei namme, om't nammen feroarje en IMO-nûmers net.

Hoe faak moatte jo skermje?

By onboarding, foar elke materiële transaksje, en elke kear as de EU-list bywurke wurdt. Allinnich screening by onboarding is net genôch, om't nije oantsjuttings direkt fan krêft wurde.

Oantsjuttings wurde kontinu tafoege. In wurkber ritme is in kontrôle by it oanmelden, in kontrôle foar elke materiële transaksje of ferstjoering, en in automatyske opnij skermjen fan jo heule tsjinpartijbestân as de EU-list feroaret. Registrearje de datum, de listferzje en it resultaat fan elke kontrôle. As de autoriteiten twa jier letter nei in bestân sjogge, is de fraach net oft jo gelyk hiene. It is oft jo kinne oantoane wat jo wisten en wannear.

Hoe moatte jo omgean mei falske positiven?

Mei in skriftlike proseduere. Beslis fan tefoaren wa't in potinsjele wedstriid beoardielet, hokker ekstra ynformaasje sammele wurdt, wa't it goedkarre mei en wa't ynformearre wurde moat as it stiet.

Hoe ferskilt sanksjescreening fan kontrôles op anty-witwaskjen?

Sanksjeregels jilde foar elkenien en tastean gjin proporsjonaliteit ta. Klant due diligence ûnder de Nederlânske anti-witwaswet jildt allinich foar oanwiisde ynstellingen en is risiko-basearre.

Sanksjescreening wurdt faak betize mei klantdue diligence ûnder de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). De twa binne echt ferskillend. Wwft due diligence jildt allinich foar oanwiisde ynstellingen, is risiko-basearre en makket in evenredige oanpak mooglik. Sanksjeregels jilde foar elkenien: in notearre partij is ferbean, punt.

Yn 'e praktyk fersterkje de twa rezjyms inoar, en itselde bestân tsjinnet meastentiids beide. Foar de kliïnt-identifikaasjekant fan dat wurk, sjoch ús hantlieding foar KYC-ferplichtingen . Foar it bredere byld fan finansjele kriminaliteit, sjoch ús hantlieding foar jildwaskjen yn Nederlân . Tink derom dat jildwaskjen sels in misdriuw is ûnder artikels 420bis oant en mei 420quater fan it Nederlânske Wetboek fan Strafrecht, net ûnder de Wwft. De Wwft leit allinich previntyf rjocht op.

Wannear wurdt in net-beursnotearre bedriuw as beursnotearre beskôge?

As notearre partijen 50 prosint of mear dêrfan direkt of yndirekt yn besit hawwe en byinoar telle, of as in notearre partij it kontrolearret. De fûnsen en ekonomyske middels dêrfan moatte dan ek beferzen wurde.

Hoe wurket de eigendomstest?

Eigendom is in dúdlike test. Wêr't ien of mear neamde persoanen of entiteiten 50 prosint of mear fan 'e eigendomsrjochten yn in oare entiteit hawwe, wurdt dy entiteit fongen. Harren fûnsen en ekonomyske middels moatte op deselde wize beferzen wurde. It belang kin direkt of yndirekt wêze, en de besittings fan ferskate neamde partijen wurde byinoar opteld.

In yllustratyf foarbyld: twa notearre oandielhâlders hawwe 30 prosint en 25 prosint fan in bedriuw. Tegearre geane se oer de drompel, ek al docht gjinien fan beiden dat allinnich. Omdat de test aggregeart, moatte jo in keatling fan tuskenlizzende holdingbedriuwen hielendal folgje. Stopje net by de earste net-notearre laach.

De EU omskreau de drompel eartiids as mear as 50 prosint. De bywurke bêste praktiken fan 'e Europeeske Kommisje brûke no 50 prosint of mear, yn oerienstimming mei de Amerikaanske oanpak. It Feriene Keninkryk past noch altyd mear as 50 prosint ta, dus kontrolearje hokker rezjym jo tapasse.

Hoe wurket de kontrôletest?

Kontrôle is in aparte test en hat hielendal gjin persintaazje. In notearre partij kin in entiteit kontrolearje fia it rjocht om in mearderheid fan 'e ried fan bestjoer te beneamen of te ûntslaan, of fia in oandielhâldersôfspraak dy't it dominante ynfloed jout. Kontrôle kin ek rinne fia deistich behear, troch it garandearjen fan 'e skulden fan' e entiteit, of fia elke oare regeling dy't it de saken fan 'e entiteit liedt. In minderheidsbelang yn kombinaasje mei sokke rjochten is genôch. In eigendomsdiagram allinich is dêrom net genôch. Foar tsjinpartijen mei in heger risiko moatte jo ek de statuten en eventuele oandielhâldersôfspraak sjen.

Wêrom is de UBO-drompel fan 25 prosint oars?

Betize de sanksjedrompel net mei it sifer fan 25 prosint út it UBO-register. Under de Wwft identifisearret in eigendomsbelang fan mear as 25 prosint in úteinlike begunstigde; it fertelt jo wa't jo identifisearje moatte. Fyftich prosint of mear is de sanksjedrompel; it fertelt jo wa't jo net betelje meie.

It mingen fan de twa produseart twa klassike flaters. Ien is it wiskjen fan in tsjinpartij, om't gjin inkele notearre oandielhâlder 25 prosint berikt. De oare is it befriezen fan in relaasje dy't eins bûten de eigendomstest falt.

Wat moatte jo yn 'e praktyk dwaan?

Freegje elke tsjinpartij mei heger risiko om in aktuele eigendomskaart oant en mei natuerlike persoanen. Ferifiearje it oan 'e hân fan bedriuwsregisters dêr't dy betrouber binne, en registrearje de datum fan ferifikaasje. Fereaskje dat de tsjinpartij jo op 'e hichte stelt fan elke feroaring. Eigendomsstrukturen wurde soms bewust opnij ynrjochte om ûnder de drompel te kommen. In kaart dy't foar in oantsjutting krigen is, moat dêrom nei ien fernijd wurde.

Wat moatte jo dwaan as in wedstriid befêstige is?

Befrieze fuortendaliks, en rapportearje. Neat mei jo kontrôle ûntkomme, en de foechhawwende autoriteit moat ynformearre wurde.

Befriezen betsjut dat neat jo kontrôle ferlit. Betellingen wurde stoppe, guod wurde net frijjûn en tsjinsten wurde útsteld. Kredytsaldo's bliuwe wêr't se binne, en gjin ekonomyske boarne fan hokker soart dan ek wurdt beskikber steld oan de neamde partij, direkt of yndirekt.

Beskikber meitsje wurdt breed begrepen. It beteljen fan in leveransier dy't it jild trochjout, it frijjaan fan guod dy't ferkocht wurde kinne, of it leverjen fan in tsjinst mei ekonomyske wearde falle allegear ûnder it konsept. Jo meie it beferzen bedrach net ferrekenje mei in skuld, en jo meie gjin guod frijjaan tsjin in bankgarânsje.

Wêr melde jo beferzen fermogen?

Tsjintwurdich hinget rapportaazje ôf fan jo sektor en it type asset. Finansjele ynstellingen rapportearje oan DNB of de AFM; oare bedriuwen rapportearje oan it oerheidsorgaan dat rijksoverheid.nl oanwiist.

De rapportaazje yn Nederlân is op it stuit fragmintearre. Dat is krekt it probleem dat it wetsfoarstel yn behanneling is bedoeld om op te lossen mei ien sintraal meldpunt foar sanksjes. Oant dy tiid, kontrolearje de hjoeddeistige rapportaazjeadressen op rijksoverheid.nl foardat jo rapportearje, om't dy ferskille per sanksjeregime en per type fermogen. Nederlân jout de ynformaasje troch oan de Europeeske Kommisje.

Finansjele ynstellingen dy't ûnder tafersjoch steane fan DNB of de AFM melde in oerienkomst sûnder fertraging oan har eigen tafersjochhâlder ûnder de Regeling toezicht Sanctiewet 1977. Foar elkenien oars is de praktyske regel ienfâldich. As jo ​​wat hawwe dat heart ta of foardielich is foar in notearre partij, moat de oerheid dat gau ynformearre wurde.

Hawwe neamde partijen har eigen rapportaazjeplicht?

Ja. In persoan of organisaasje dy't ûnder de rezjyms fan Ruslân, Wyt-Ruslân, Haïty of Iran stiet, moat binnen seis wiken nei't er op 'e list stiet, melde hokker aktiva it yn 'e EU hâldt.

Kinne beferzen aktiva frijjûn wurde?

Net op jo eigen beslút. In frijlitting fereasket in ûntheffing dy't de foechhawwende autoriteit foarôf, skriftlik en ûnder de betingsten fan 'e regeling ferlient.

Guon regeljouwing tastean útsûnderingen foar basisbehoeften, profesjonele fergoedingen, besteande kontrakten of humanitêre doelen. Ofslútperioaden wurkje op deselde wize. It binne fêste deadlines dy't yn 'e regeljouwing skreaun binne, gjin ûnderhannelbere genedeperioade. Sadree't se ferrinne, wurdt prestaasjes ferbean, wat it kontrakt ek seit.

Hawwe jo in eksportlisinsje nedich foar guod mei dûbel gebrûk?

Ja, foar eksport út 'e EU fan items op 'e kontrôlelist foar dûbel gebrûk. Lânspesifike sanksjes foegje fierdere eksportferboden ta boppe-op dy list.

Sanksjescreening giet oer wa; eksportkontrôle giet oer wat. Artikelen mei dûbel gebrûk binne guod, software en technology mei sawol sivile as militêre tapassingen. Under de regeljouwing foar dûbel gebrûk is foar har eksport út 'e Jeropeeske Uny in lisinsje fereaske. Yn Nederlân wurde lisinsjes útjûn troch de Sintrale Dienst foar Yn- en Útfier (CDIU), ûnderdiel fan 'e Douane, op basis fan belied fêststeld troch it Ministearje fan Bûtenlânske Saken. De kontrôlelist is technysk en omfettet folle mear as wapens. Hege-prestaasjekompjûters, bepaalde sensoren en lasers, masine-ark, fersiferingssoftware en apparatuer foar de produksje fan healgeleiders steane allegear derop.

Hokker regels ferrasse bedriuwen it meast?

De earste is de fantasy. Sels in item dat net op 'e kontrôlelist stiet, hat in lisinsje nedich as de autoriteiten jo ferteld hawwe, of jo oars bewust binne, dat it bedoeld is of kin wêze foar in militêr eingebrûk of in programma foar massaferneatigingswapens. Bewustwêzen wurdt beoardiele troch wat in ynsichtige eksporteur út 'e omstannichheden konkludearre hawwe soe.

De twadde is dat lânspesifike sanksjes har eigen eksportferbod tafoegje oan 'e list mei dûbel gebrûk. Sa kamen gewoane yndustriële guod, auto's, gemikaliën en lúkseartikelen ferbean foar Ruslân. Foar in definieare groep gefoelige items fereaskje EU-regels ek dat eksporteurs in kontraktueel ferbod op wereksport nei Ruslân opnimme yn har ferkeapkontrakten, mei in remedie as de keaper it skeint.

Wat betsjut it ferbod op omwei foar jo?

Jo meie net bewust en mei opsetsin meidwaan oan aktiviteiten dy't it doel of gefolch hawwe om in beheinde maatregel te omzeilen. In soad omtinken foar hanthavening rjochtet him no op it omlieden fan reizen fia tredde lannen.

De warskôgingsbuorden binne konsekwint en it is it wurdich om jo personiel te trainen om te werkennen:

• in nije tuskenpersoan ferskynt yn in merk sûnder skiednis fan it keapjen fan it produkt;
• de oanjûne einbrûker hat in bedriuw dat de guod net plausibel nedich hat;
• bestelvoluminten springe sûnder útlis;
• betelling komt út in jurisdiksje dy't gjin ferbining hat mei de keaper;
• de klant wegeret in ferklearring foar einbrûkers te ûndertekenjen, wegeret in besite op lokaasje, of is ungewoan ûnferskillich foar priis, spesifikaasje of stipe nei ferkeap.

Kinne tsjinsten ek sanksjes skeine?

Ja. EU-maatregels ferbiede in ferskaat oan tsjinsten oan entiteiten dy't yn Ruslân fêstige binne, sadat jo sanksjes skeine kinne sûnder wat te ferstjoeren.

De ferbeane tsjinsten omfetsje boekhâlding, auditing, bedriuws- en managementadvys, publike relaasjes, IT-advys en bepaalde juridyske advystsjinsten, ûnder foarbehâld fan definieare útsûnderings. In Nederlânsk advysburo of softwareleveransier kin dêrom sanksjes skeine sûnder ea in fysyk artikel te ferstjoeren. Bewarje brûkersferklearrings, lisinsjes, transportdokuminten en korrespondinsje foar de jildende bewarperioade. Soargje derfoar dat it bestân net allinich útleit wat besletten is, mar ek wêrom.

Wa hanthavenet sanksjes yn Nederlân?

Meardere ynstânsjes tagelyk: Dûane, de FIOD mei it Functioneel Parket, de finansjele tafersjochhâlders en de ministearjes.

De dûane kontrolearret sendingen oan 'e grins en hâldt dyjingen dy't fragen oproppe oan. De FIOD ûndersiket fertochte misdriuwen en wurket gear mei it Functioneel Parket, dat beslút oer ferfolging. DNB en de AFM hâlde tafersjoch op finansjele ynstellingen en kinne har bestjoerlike maatregels oplizze. It Ministearje fan Bûtenlânske Saken koördinearret it sanksjebelied, wylst de foechhawwende ministeries befriezingen en ôfwikingen yn har eigen gebieten behannelje.

Wat binne de straffen foar in oertreding?

In opsetlike oertreding is in misdriuw ûnder de WED. It kin liede ta finzenisstraf, flinke boetes, konfiskaasje en maatregels tsjin it bedriuw sels.

De boetes wurde fêststeld per strafkategory ûnder artikel 23 fan it Wetboek fan Strafrjocht. Dêrnjonken komme konfiskaasje fan it krigen foardiel en ekstra maatregels, lykas it ûnder administraasje pleatsen fan it bedriuw of it befeljen fan syn folsleine of dielde sluting. Sanksjes oertredings wurde ferfolge as swiere ekonomyske misdied, net as in bestjoerlike fergriemerij.

Kinne direkteuren en meiwurkers persoanlik oanspraaklik steld wurde?

Ja. Neffens artikel 51 fan it Nederlânske Wetboek fan Strafrjocht kin in misdriuw begien troch in bedriuw ek oanklage wurde tsjin dejingen dy't it opdracht jûn of oanwiisd hawwe.

In direkteur dy't in beswier tsjin neilibjen ôfwiisd hat, kin persoanlik ferfolge wurde. Dat jildt ek foar in ferkeapmanager dy't in ûnwierskynlike ferklearring fan in einbrûker akseptearre hat, of in finansjeel meiwurker dy't in betelling ferwurke hat nei't in treffer meld wie. Frijwillige iepenbiering, rappe remediaasje en gearwurking wurde yn rekken brocht troch it Iepenbier Ministearje. In dokumintearre beslútspoar makket sa'n iepenbiering leauwensweardich.

Wat binne de kommersjele gefolgen?

Se komme faak rapper oan as de legale. Banken, fersekerders, ferfierders en klanten reagearje faak op it earste teken fan bleatstelling.

Banken beëinigje relaasjes, fersekerders lûke dekking yn, ferfierders wegerje boekingen en klanten fereaskje sanksjegarânsjes foardat se in kontrakt slute. EU-regeljouwing ferbiedt ek notearre partijen om oanspraken yn te tsjinjen yn ferbân mei kontrakten dy't troffen binne troch sanksjes. De tsjinpartij kin jo dêrom net oanklage foar prestaasjes dy't jo wetlik ynholden hawwe. Dy beskerming hinget lykwols ôf fan it feit dat de ynhâlding yn it foarste plak wetlik is.

Moatte jo gewoan de strangste regel folgje, ynklusyf Amerikaanske sanksjes?

Nee. Foar bepaalde Amerikaanske maatregels oangeande Iran en Kuba ferbiedt de EU-wet jo eins om jo oan te hâlden. In konflikt tusken de regimes hat advys oer beide tegearre nedich.

Amerikaanske primêre sanksjes binde jo as in transaksje Amerikaanske persoanen, guod of technology fan Amerikaanske oarsprong, of it Amerikaanske finansjele systeem rekket. Clearing yn Amerikaanske dollars kin genôch wêze. Amerikaanske sekundêre sanksjes kinne in net-Amerikaansk bedriuw straffe foar gedrach bûten de Amerikaanske jurisdiksje. Mar foar in definieare set Amerikaanske maatregels oangeande Iran en Kuba ferbiedt de EU-blokkearingsregeling EU-operators om har te neilibjen en bûtenlânske útspraken dy't dêrop basearre binne út te fieren, útsein as de Europeeske Kommisje neilibjen autorisearret. In Nederlânsk bedriuw dat mei dat konflikt te krijen hat, hat advys nedich oer beide regimes tegearre, net in algemien belied om te folgjen hokker regel stranger is. Us neilibingsadvokaten advisearje krekt oer dy kombinaasje fan EU-, Nederlânske en Amerikaanske regels.

Hoe bouwe jo in neilibingsprogramma dat stân hâldt?

Begjin mei in skriftlike risikobeoardieling en bou dêr evenredige, dokumintearre kontrôles op. De autoriteiten ferwachtsje gjin funksje fan bankklasse fan in MKB, mar se ferwachtsje wol dat it bestân jo redenearring sjen lit.

De risikobeoardieling moat jo bleatstelling earlik yn kaart bringe. Hokker lannen reitsje de guod en it jild? Hokker produktkategoryen kinne dûbeld gebrûk hawwe? Hokker tsjinpartijen sitte efter ûndúdlike struktueren? Hokker faluta en korrespondintbanken wurde brûkt, en hokker transportrûtes geane troch jurisdiksjes dy't bekend binne foar wereksport?

Hokker kontrôles folgje út 'e beoardieling?

Screening moat de partijen omfetsje dy't identifisearre binne yn 'e risikobeoardieling en it hjirboppe beskreaune ritme folgje. It hat in dokumintearre hitproseduere nedich en in neamde persoan, op bestjoersnivo, dy't de eigener is fan 'e beslissing.

Kontrakten hawwe sanksjeklausules nedich dy't echt wurk dogge:

• in garânsje dat noch de tsjinpartij noch syn eigners neamd wurde;
• in oanhâldende plicht om feroarings yn eigendom en kontrôle te melden;
• in ûndernimming foar eingebrûk en wereksport;
• in rjocht op kontrôle en ynformaasje;
• in rjocht om direkt te skorsen en te beëinigjen, sûnder oanspraaklikens, as in oanwizing plakfynt.

In klausule dy't allinich seit dat de partijen har oan de jildende wet sille hâlde, berikt neat.

Wa moat oplaat wurde?

De minsken dy't earst de reade flaggen sjogge: ferkeap, logistyk, ynkeap en finânsjes, net allinnich de juridyske ôfdieling. Hâld de training konkreet. Lit sjen hoe't in ûnwierskynlike einbrûker derút sjocht, wêrom't in feroaring fan ôfleveradres wichtich is, wat te dwaan mei in betellingsynstruksje út in ûnferwachts lân, en wa't te skiljen is. Foegje in ynterne eskalaasjerûte ta dy't net rint fia de persoan waans deal op it spul stiet. Hâld in oersjoch by fan wa't oplaat is en wannear.

Hoe bewize jo dat jo programma wurket?

Bewarje it bewiis. In neilibingsprogramma wurdt nei it feit beoardiele, yn it bestân. Screeninglogs, ferwidere treffers mei redenen, eigendomsdiagrammen mei ferifikaasjedatums, lisinsjes, ferklearrings fan einbrûkers en bestjoersnotulen dy't de besluten opnimme, binne wat in flater te goeder trou yn in ferdigenbere flater feroarje. Test it systeem periodyk, bygelyks mei in lytse ynterne kontrôle of in stekproef fan transaksjes dy't fan begjin oant ein folge binne. Registrearje wat jo fûn hawwe en wat jo feroare hawwe.

Wat kinne wy ​​foar jo dwaan mei it neilibjen fan sanksjes?

Us neilibingsadvokaten advisearje bedriuwen oer sanksjeregels fan 'e EU, Nederlân en de FS:

• Wy folgje it eigendom en de kontrôle fan in tsjinpartij en beoardielje oft oan de 50 prosint- of kontrôletest foldien wurdt.
• Wy stelle jo sanksjerisikobeoardieling, screeningproseduere en hitproseduere op.
• Wy ûntwerpe sanksjeklausules: garânsjes, wereksportferplichtingen en skorsings- en beëinigingsrjochten.
• Wy advisearje oer it befriezen, it rapport oan de foechhawwende autoriteit en oanfragen foar in ûntheffing of fergunning.
• Wy kontrolearje oft guod of tsjinsten in eksportlisinsje foar dûbel gebrûk fan 'e CDIU nedich binne.
• Wy helpe direkteuren en it bedriuw by in FIOD-ûndersyk of ferfolging ûnder de WED.

Gearfetting

• EU-sanksjeregeljouwing is direkt bindend foar elk bedriuw yn Nederlân; in ynbreuk is in ekonomysk misdriuw ûnder de WED, en in opsetlike ynbreuk is in misdriuw.
• In net-beursnotearre bedriuw wurdt fongen as notearre partijen 50 prosint of mear dêrfan yn besit hawwe, tegearre telle, of as in notearre partij it kontrolearret.
• Screen alle partijen yn 'e keten, by onboarding, foar elke materiële transaksje en nei elke listupdate, en registrearje elke kontrôle.
• By in befêstige oerienkomst, direkt befrieze en melde; allinnich de foechhawwende autoriteit kin befriezen fermogen frijjaan.
• Eksportkontrôles, tsjinstferboden en it ferbod op it ûntwykjen fan hannelsrjochten binne fan tapassing neist de listen; direkteuren en meiwurkers kinne persoanlik ferfolge wurde (artikel 51 fan it Wetboek fan Strafrjocht).

Faak Stelde Fragen